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NFA Atualiza o Guia de Regulamentação Forex.
Em 23 de dezembro de 2018, a National Futures Association divulgou uma versão atualizada do Forex Transactions: A Regulatory Guide.
A NFA revisou a seção "Depósitos de segurança" do guia de regulamentação para adicionar referências aos avisos recentes aos membros sobre os requisitos mínimos de depósitos de segurança. Mais informações sobre os depósitos de segurança mínimos revisados estão disponíveis na edição de 11 de novembro de 2018 e em edição de 2 de dezembro de 2018 da Corporate & amp; Financial Weekly Digest.
A NFA também incorporou alterações técnicas ao guia para se adequar às definições na Seção 1a da Lei de Câmbio de Mercadorias.
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08 de janeiro de 2018.
Transações Forex: um Guia Regulatório.
O Commodity Exchange Act (Lei) dá à Comissão de Futuro de Mercadorias (CFTC) jurisdição sobre transações de futuros e opções em moeda estrangeira (também chamadas de over-thecounter ou OTC), bem como certas transações em moeda estrangeira alavancadas oferecidas ou celebradas com clientes de varejo. Nos termos da Lei, apenas certas entidades reguladas podem ser contrapartes com esses negócios fora da bolsa com clientes de varejo. Essas entidades regulamentadas são certos comerciantes de comissões de futuros registrados (FCMs) e revendedores de câmbio registrados (RFEDs) registrados. Todas as outras transações de futuros e opções de opções fora de bolsa com clientes de varejo nos Estados Unidos são ilegais, a menos que sejam feitas ou sujeitas às regras de uma troca regulada.
Os requisitos forex da NFA são aplicáveis a todos os membros da NFA que se envolvem em atividades de forex com os clientes. Este Guia deve ajudar nossos Membros que estão sujeitos aos requisitos forex da NFA para entender esses requisitos. Este Guia, no entanto, não inclui todos os requisitos que podem ser aplicados e não lida com todos os detalhes dos requisitos que ele inclui. Além deste Guia, você deve ler as regras da NFA e as notificações interpretativas e as regras da CFTC, avisos interpretativos e cartas sobre as transações forex. As regras mais importantes da NFA e os avisos interpretativos relativos às transações forex estão incluídos nos apêndices 1 e 2.
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Regulamento em Forex Markets-Why and How?
O mercado de Câmbio (FX) é o maior e mais líquido mercado do mundo; com cerca de US $ 5,3 bilhões negociados diariamente. O comércio diário é bastante comum entre os comerciantes de moeda, mas a maioria dos investidores depende da criação de contas de negociação e da execução de suas negociações através de corretores de Forex.
Existem centenas de corretores de Forex e os novos estão constantemente abrindo suas portas para o público. Isso torna difícil para os comerciantes escolher a melhor corretora e os deixa à mercê do corretor quando se trata de honestidade e transparência. Apesar do seu tamanho enorme, a regulamentação no mercado Forex é escassa e não existe um único órgão global para policiar 24/7.
Não há estatísticas precisas, mas o número de corretores de opções de Forex e de opções binárias que funcionam sob uma autoridade reguladora é mínimo (5 por cento é geralmente citado) e isso deixa muitas empresas capazes de tirar proveito de seus clientes e praticar comportamentos abusivos sem qualquer consequências.
Risco não regulatório.
Para os comerciantes FX de varejo, a maior desvantagem da falta de regulamentação Forex para a maioria dos corretores é a da atividade ilegal ou fraude definitiva, bem como perdas desenfreadas em um mercado cada vez mais dominado por atividades especulativas e grandes instituições.
Na sequência de uma série de fraudes relacionadas com a moeda durante o período entre 2001 e 2008, a CFTC criou uma força-tarefa especial para lidar com o problema e os rígidos regulamentos Forex foram introduzidos vários anos depois para proteger os comerciantes FX de varejo.
Nos termos do Commodity Exchange Act (CEA), a CFTC assumiu a jurisdição sobre transações de Forex alavancadas oferecidas aos clientes de varejo nos Estados Unidos. A Lei permite que apenas as entidades regulamentadas atuem como contrapartes para transações de Forex com clientes de varejo nos Estados Unidos e exige que todos os comerciantes de Forex on-line sejam registrados e atinjam os rígidos padrões financeiros aplicados pela National Futures Association (NFA).
No nível institucional, os bancos, que são responsáveis por 95% da negociação diária de FX, são fortemente regulamentados. A Reserva Federal dos EUA e o Departamento do Tesouro dos EUA estão altamente atentos à regulamentação na indústria de Forex e monitoram os corretores cuidadosamente por evidências de manipulação.
Regulação Forex - Por quê?
Por que a regulamentação em Forex é tão importante? O objetivo da regulamentação é garantir um comportamento comercial justo e ético. Nos termos dos contratos regulamentares vigentes, todos os corretores de câmbio, bancos de investimento e vendedores de sinais são obrigados a operar em estrita conformidade com as normas e padrões estabelecidos pelos reguladores Forex ou suas atividades podem ser consideradas ilegais. Esses órgãos devem ser registrados e licenciados no país onde suas operações estão baseadas, o que garante que os padrões de controle de qualidade sejam atendidos. Eles são corretores são sujeitos a auditorias periódicas, avaliações e avaliações que os obrigam a manter os padrões da indústria. Além disso, os corretores de Forex regulamentados devem manter uma quantidade suficiente de fundos para poder executar e concluir contratos de câmbio concluídos por seus clientes e também para devolver clientes & rsquo; fundos intactos em caso de falência.
Caso uma agência reguladora encontre um corretor que infrinja suas diretrizes, ele pode usar uma ampla gama de poderes de execução e ndash; criminal, civil e regulamentar; para proteger os consumidores e para agir contra empresas ou indivíduos que não atendem aos padrões aceitáveis.
Pode publicar avisos importantes para garantir a transparência da decisão tomada pela autoridade e informar o público, maximizando assim o efeito dissuasor das ações de execução.
Alguns reguladores emite alertas sobre firmas de serviços financeiros e indivíduos, baseados no exterior e em suas áreas locais.
Claro, não há garantias de que qualquer ação tomada por uma agência reguladora, como a FCA no Reino Unido, resultará em um pagamento ou retorno de fundos ou valores mobiliários, mesmo quando ações disciplinares formais forem tomadas e sanções impostas.
Muitas das ações tomadas pelas agências reguladoras contra os corretores abrangidos por suas autoridades também podem ser aplicadas a corretores não regulamentados que se encontram em situações semelhantes pela polícia e outras agências de execução, mas seu mandato é limitado e é menos provável que seja imposto deixando investidores com recurso reduzido no caso de comportamento fraudulento.
Os reguladores de Forex operam dentro de suas próprias jurisdições, mas muitas vezes trabalham juntos na busca de atividades duplicadas. Na verdade, na União Européia, uma licença de um Estado membro abrange todo o continente.
Ao longo dos anos, os reguladores de todo o mundo tentaram organizar algum tipo de guarda-chuva regulatório universal. A DMIF (Diretoria de Mercados em Instrumentos Financeiros) foi introduzida no Reino Unido em 2007 e tem sido a pedra angular do regime de regulamentação financeira da Europa desde então.
O regulamento da DMIF já está sendo revisado para melhorar o funcionamento dos mercados financeiros à luz da crise financeira e fortalecer a proteção dos investidores. As alterações estão actualmente em vigor a partir de 3 de janeiro de 2017, embora tenham havido discussões entre a Comissão Européia, o Parlamento Europeu e o Conselho da União Européia sobre a possibilidade de atraso na implementação. A nova legislação é conhecida como MiFID II e inclui uma DMIF revisada e um novo Regulamento de Mercados de Instrumentos Financeiros (MiFIR).
Há, no entanto, vozes poderosas que trabalham para lobby contra o mercado Forex por atacado, sob uma ampla cobertura regulatória. A Associação dos Mercados Financeiros da Europa (& lsquo; AFME & rsquo;), um órgão da indústria, saiu contra os regulamentos estritos da MIFID II e publicou um artigo ressaltando recentemente que & ldquo; consequências não desejadas & rdquo; poderia resultar em excesso de regulamentação da indústria Forex, o que impedirá os corretores de atender seus comerciantes confortavelmente.
Abordagens Locais.
No momento, não há uma abordagem uniforme globalmente quando se trata desse mercado. O setor regulatório continua a atuar a nível local, cada corretor se candidatando à regulamentação em um local escolhido e algumas organizações são mais ativas do que outras. No Japão, um dos mercados de Forex mais ativos no mundo, a Financial Services Authority (FSA) regula todos os mercados, incluindo câmbio de varejo. A FSA é pró-ativa na regulação do comércio varejista de Forex e reduziu a alavancagem máxima que pode ser disponibilizada aos comerciantes Forex de varejo várias vezes nos últimos anos. No Reino Unido, onde a FCA (anteriormente a FSA) é a principal agência reguladora e na maior parte da Europa continental, existem poucos limites sobre a quantidade de alavancagem oferecida.
A CySEC, a agência de regulação financeira de Chipre, faz parte dos regulamentos da MiFID europeia, mas atraiu várias empresas estrangeiras que desejam aproveitar o que é visto como regulamentos leves e uma maneira fácil de obter uma licença sem ter que atender a requisitos rigorosos que são impostos por outros reguladores financeiros europeus.
Atualmente, a não regulamentação relativa do mercado institucional de Forex continua a representar riscos constantes para o investidor de varejo, que inclui maior volatilidade monetária e discrepâncias na informação pública disponível.
Apesar da dificuldade e da despesa para que os corretores funcionem sob um órgão regulador autorizado, existem muitos corretores dignos que optam por fazê-lo e estes devem ser considerados acima de todos os outros. Os comerciantes têm uma ampla seleção de corretores regulados em sua própria jurisdição ou em outras regiões também e encontrarão todas as mesmas características e mdash, e mais com corretores regulados como com não regulamentados.
Cina Coren.
Cina Coren é uma ex-corretora e assessora financeira da Wall Street. Possui mestrado em comunicação e passou muitos anos escrevendo para notícias internacionais e publicações jornalísticas. Hoje, a Cina gasta a maior parte do tempo escrevendo artigos e blogs da Internet e lendo vários jornais para ficar no topo das notícias.
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NFA exigirá divulgações por comércio em transações Forex.
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A Commodity Futures Trading Commission (CFTC) aprovou recentemente as alterações da NFA & # 8217; NFA Compliance Rules 2-36 e 2-43. As alterações aplicam-se aos membros do negociante forex (FDM) e entrarão em vigor em 5 de abril de 2018.
As divulgações exigidas devem ser feitas por base comercial.
As alterações à NFA Compliance Rule 2-36 oferecem aos clientes de varejo forex uma maior transparência sobre os custos associados às transações forex. As alterações exigem que um FDM divulgue o seguinte, se aplicável, a cada cliente, por base comercial, na mesma moeda que a moeda base da conta na declaração de confirmação da transação do cliente: Comissão e outras taxas. Para as transações em que um FDM está usando o processamento direto, qualquer marcação ou marcação do FDM impõe sobre o preço que o FDM recebeu para a posição de compensação para o pedido do cliente. Para as transações em que um FDM não está usando o processamento direto, o custo de spread de ponto médio e uma descrição do custo de spread de meio ponto na forma e forma exigidas pela NFA.
Esclarecimento relativo à proibição de ajustes de preços.
A alteração à Norma de Conformidade NFA 2-43 esclarece que a proibição de ajustes de preços não inclui situações em que um FDM ajusta favoravelmente todos os pedidos de clientes que foram afetados negativamente por circunstâncias além do controle do cliente. Circunstâncias para além do controle do cliente incluem, mas não estão limitadas a, problemas com fornecedores de terceiros, como provedores de liquidez, plataformas de negociação e provedores de conectividade relacionados.
Mais informações sobre essas alterações estão disponíveis na carta de apresentação de 4 de dezembro de 2017 à CFTC.
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Regra de conformidade NFA 2-43b.
DEFINIÇÃO da 'Regra de Conformidade NFA 2-43b'
Uma regra de 2009 implementada pela organização de auto-regulação da indústria cambial dos EUA, a National Futures Association (NFA), em relação à negociação de forex por empresas de forex regulamentadas nos EUA. Proibe a cobertura ao exigir que múltiplas posições mantidas no mesmo par de moedas sejam compensadas em uma base de primeiro a primeiro, primeiro a sair (FIFO). Também proíbe ajustes de preços para ordens de clientes executadas, exceto para resolver uma queixa em favor do cliente ou no caso de certas transações de processamento direto, e essas mudanças devem ser revisadas, aprovadas e documentadas pela NFA.
BREAKING Down 'NFA Compliance Rule 2-43b'
Os comerciantes referem-se à Regra 2-43b como a regra FIFO. Os apoiantes da regra dizem que aumenta a transparência para os clientes e traz práticas de negociação forex mais consentâneas com as dos mercados de ações e futuros. A mudança forçou muitas empresas forex a mudar suas plataformas de negociação porque o software antigo permitiu aos usuários escolher quais ordens desejavam encerrar, não cumprindo assim a regra FIFO. Sob as novas regras, ainda é possível colocar pedidos de parada e limite, mas agora devem ser inseridos de forma diferente. Também foi possível evitar as mudanças, movendo a conta forex para uma empresa em outro país onde as regras de negociação forex são diferentes.
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